Thanh tra Chính phủ vừa có kết luận thanh tra việc chấp hành chính sách pháp luật về phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ và sử dụng nguồn tiền từ phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ. Qua kiểm tra, Thanh tra Chính phủ phát hiện hàng loạt sai phạm tại Công ty CP Đầu tư Thành Thành Công và Công ty CP Thành Thành Công Biên Hòa

Cụ thể, về chấp hành các quy định trước phát hành, chào bán, TTCP phát hiện Công ty CP Đầu tư Thành Thành Công, Công ty CP Thành Thành Công Biên Hòa phát hành, chào bán trái phiếu chưa đáp ứng điều kiện theo quy định. Công ty CP Thành Thành Công Biên Hòa phát hành trái phiếu không có văn bản đăng ký (thông báo) gửi Bộ Tài chính theo quy định. Công ty CP Đầu tư Thành Thành Công và Công ty CP Thành Thành Công Biên Hòa công bố thông tin chưa đầy đủ nội dung theo quy định, như: thông tin cụ thể về mục đích phát hành, chưa nêu thời điểm giải ngân nguồn vốn từ phát hành trái phiếu, ngày dự kiến phát hành, thông tin về tài sản đảm bảo không đầy đủ. Công ty CP Thành Thành Công Biên Hòa không công bố thông tin phải công bố theo quy định (không công bố phương án phát hành. Công ty CP Thành Thành Công Biên Hòa, Công ty CP Đầu tư Thành Thành Công chưa thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu hoặc đăng ký, lưu ký trái phiếu không đúng thời hạn theo quy định.

Công ty CP Đầu tư Thành Thành Công chưa thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu tập trung tại Tổng Công ty Lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, Sở Giao dịch chứng khoán hoặc đăng ký, lưu ký trải phiếu không đúng thời hạn theo quy định.

Công ty CP Đầu tư Thành Thành Công không công bố thông tin định kỳ 06 tháng, hàng năm về Báo cáo tài chính, tình hình sử dụng tiền thu được từ phát hành trái phiếu, tình hình thanh toán gốc lãi trái phiếu, tỉnh hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu. Công ty CP Thành Thành Công Biên Hòa (1.067.392 triệu đồng), Công ty CP Đầu tư Thành Thành Công (600.000 triệu đồng) đã sử dụng số tiền thu được của một số mã trái phiếu không đúng với phương án đã được phê duyệt, công bố thông tin hoặc không đúng quy định pháp luật, chưa thực hiện đúng theo quy định.

Qua kiểm tra, TTCP còn phát hiện Công ty CP Đầu tư Thành Thành Công, Công ty CP Thành Thành Công Biên Hòa chưa tuân thủ quy trình chào bán trái phiếu theo quy định, sử dụng tiền thu từ trái phiếu không đúng kế hoạch sử dụng tiền đã công bố thông tin cho nhà đầu tư, vi phạm khác.

Từ kết quả thanh tra và các nội dung kết luận trên, Thanh tra Chính phủ kiến nghị Thủ tướng Chính phủ giao Bộ Tài chính chủ trì, phối hợp với các đơn vị liên quan nghiên cứu, tham mưu sửa đổi, bổ sung Nghị định của Chính phủ về phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ và ban hành các Thông tư hướng dẫn của Bộ Tài chính để khắc phục những tồn tại, hạn chế, vướng mắc, bất cập đã được chỉ ra tại Kết luận thanh tra.

Đồng thời đề nghị Bộ Tài chính chỉ đạo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước căn cứ quy định pháp luật có liên quan để xem xét, xử lý theo thẩm quyền đối với những vi phạm của các TCPH và các đơn vị tư vấn liên quan đã nêu tại kết luận thanh tra và các phụ lục kèm theo kết luận thanh tra, báo cáo kết quả thực hiện với Thanh tra Chính phủ theo quy định; tăng cường thanh tra, kiểm tra, rà soát, xử lý vi phạm đối với các tổ chức phát hành, đơn vị tư vấn trong việc phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, sử dụng vốn trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ và việc công bố thông tin theo quy định của pháp luật. Trong quá trình xem xét, xử lý, trường hợp phát hiện có dấu hiệu vi phạm nghiêm trọng, gây hậu quả thì chuyển thông tin vụ việc cho cơ quan chức năng xem xét, xử lý theo quy định.

TTCP đề nghị Bộ Tài chính chỉ đạo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội yêu cầu Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên các TCPH được thanh tra có biện pháp chấn chỉnh việc phát hành TPDN, quản lý, sử dụng nguồn thu từ phát hành TPDN, việc công bố thông tin; xác định trách nhiệm của tập thể, cá nhân đối với các vi phạm, khuyết điểm để xem xét, xử lý theo quy định tại Điều lệ Quy chế hoạt động của Công ty.

Yêu cầu các TCPH được thanh tra hiện có trái phiếu còn đang lưu hành khẩn trương rà soát, khắc phục các tồn tại, vi phạm, khuyết điểm và hậu quả (nếu có); đồng thời, thực hiện một số nội dung sau: Công bố thông tin đỉnh chính, bổ sung các nội dung còn thiếu, chưa chính xác, chưa đầy đủ, nhất là việc sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu có vi phạm nêu tại kết luận thanh tra và các phụ lục kèm theo; Thanh toán đầy đủ gốc và lãi trái phiếu khi đến hạn; Thực hiện đầy đủ các biện pháp bảo đảm đã cam kết, thực hiện các đăng ký giao dịch đảm bảo, xử lý tài sản đảm bảo theo đúng quy định đối với các trái phiếu còn dư nợ, đang lưu hành. Chỉ đạo các cơ quan, đơn vị, cá nhân có liên quan tổ chức kiểm điểm trách nhiệm và xử lý theo thẩm quyền đối với những hạn chế, khuyết điểm, vi phạm trong công tác quản lý nhà nước về lĩnh vực TPDN của Bộ Tài chính đã được nêu cụ thể tại kết luận thanh tra.

Đối với các tổ chức phát hành Thanh tra Chính phủ yêu cầu các tổ chức phát hành khẩn trương rà soát, khắc phục các tồn tại, khuyết điểm và hậu quả (nếu có) đã được nêu tại kết luận thanh tra và các phụ lục kèm theo; thực hiện nghiêm các yêu cầu, chỉ đạo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về các nội dung xử lý vi phạm phát hiện qua thanh tra theo quy định của pháp luật về TPDN và pháp luật có liên quan; báo cáo kết quả thực hiện đến Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để tổng hợp, báo cáo Bộ Tài chính và Thanh tra Chính phủ…